one体育券商资管子公司扩容 又一家有新进展

发布时间：2023-07-23 01:29:43 丨 浏览次数：

　　one体育在30个工作日内对资管业务违规事项、子公司设立后的办公地安排以及业务了结计划三方面问题逐项落实并回复。而这距离6月20日公司被中国证监会接受申请材料，仅仅过去1个月的时间。

　　中国证监会在反馈意见中指出，华福证券近3年因资管业务违规事项曾被福建证监局出具两次监管措施。

　　2023年5月29日，福建证监局公告称，发现华福证券资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（简称《资管办法》）第七十八条的规定，决定对华福证券采取出具警示函的措施。

　　2021年12月10日，华福证券因在开展资产管理业务过程中存在未严格遵守审慎经营规则，部分资产管理产品运作不符合规定、未按合同约定履行信息披露义务，履行管理人职责不到位等问题，违反了《资管办法》的多项规定，同样被福建证监局采取了出具警示函的监管措施。

　　反馈意见显示，中国证监会要求华福证券逐项说明整改情况和合规风控完善情况，并论证是否符合“具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制”的条件。

　　此外，根据申请材料，华福证券拟设子公司办公地址为福建省福州市台江区，而公司补正材料称“现有资管部门及团队办公地在上海one体育，资管子公司设立后亦主要在上海办公”。由于两份材料表述不一致，中国证监会要求华福证券予以说明，并明确子公司设立后的办公地安排。

　　在业务了结计划方面，中国证监会要求华福证券对于1只特别项目产品华福浙商2016-011号定向资产管理计划，补充说明资管子公司设立后该产品的管理人安排；对于66只无“特别条款”的集合资管计划，论证设立资管子公司是否属于“为了委托人利益情形”，是否可以适用相关条款；对于4只无“特别条款”的专项资管计划，决议解任/辞任计划管理人并任命继任管理人。

　　今年3月，华福证券新任董事长苏军良正式走马上任，开始广纳贤才，大刀阔斧进行改革。

　　苏军良表示，这次改革坚持系统观念，从总部到分公司、子公司、从体制到机制、从制度到流程、从干部到员工、从业务到系统，一体推进，一起调整，做到总分子贯通、前中后台联动、责权利匹配、人财物到位。

　　4月至6月期间，方正证券原食品饮料首席分析师刘畅、太平洋证券原医药首席分析师盛丽华、证券原汽车联席首席分析师樊夏沛以及原首席策略分析师燕翔等多位知名分析师先后加入华福证券。

　　6月16日，华福证券再次抛出橄榄枝，发布招聘首席信息官和总裁助理的公告。根据公告，公司面向社会公开招聘首席信息官、总裁助理各1名。其中，首席信息官负责公司信息技术管理工作，总裁助理分管公司投行业务。

　　随着大资管时代的到来以及“一参一控”限制的放开，越来越多券商加入到了设立资管子公司的行列当中。

　　据统计，截至目前，已设立的券商资管子公司有26家one体育，分别为东证资管、财通资管、广发资管、华泰资管、国泰君安资管、中泰资管、招商资管、海通资管、浙商资管、长江资管、德邦资管、银河金汇、渤海汇金、东证融汇、光大资管、兴证资管、安信资管、天风资管、国盛资管、甬兴资管、山证资管、国金资管、申万宏源资管、万联资管、中信资管、长城资管。

　　同时，除华福证券外，中金公司、中信建投one体育、华创证券、国信证券、国联证券、华安证券、东兴证券、国海证券等8家券商也正在申请设立资管子公司。

　　“券商加速进军资管赛道已是大势所趋。”某券商人士告诉记者，当前券商资管已进入到了关键的转型时刻，在以固收业务为主的前提下，券商只有通过持续优化资管产品布局、不断精进产品策略，才能在与银行、基金公司等机构的竞争中取得一席之地。